Теория больших и малых волн. Основные современные теории длинных волн. Основные положения гипотезы

Теория длинных волн (циклов) (long wave (cycle) theory) – концепция (представление) о существовании больших временных (50–60 лет) циклов конъюнктуры в экономике, в основе которых лежат колебания товарных цен. Творцом теории длинных волн (циклов) считается Николай Дмитриевич Кондратьев (1892–1938), создавший теорию, с помощью которой можно описать все виды цикличности в экономике (как короткие 2–3 года, так и средние 7–11-летние циклы) с целью прогнозирования ее развития на различные периоды и создания основ реального планирования.

Первая стадия цикла в теории длинных волн по Кондратьеву – «фаза капиталоголодания», сопровождающаяся нарастанием темпов роста производства, ростом занятости в обрабатывающей промышленности и сфере услуг при сохранении занятости в сельском хозяйстве, увеличении в добывающую промышленность, росте ставок ссудного процента и вывоза капитала (насыщение инвестиционного спроса).

Следующая стадия цикла – «фаза капиталонасыщения» – характеризуется ростом , снижением темпов перехода занятых из сырьевых отраслей в обрабатывающую промышленность и сферу услуг, сокращением вывоза капитала, низким уровнем ссудного процента. Народнохозяйственная активность, по Кондратьеву, связана с изменением цен на ресурсы. Этот вывод основан на анализе многолетних статистических данных, характеризующих экономики Великобритании, Франции, США и Германии по 10 параметрам (в т.ч. национальный капитал, численность населения, производство средств производства, заработная плата, процент на капитал, сумма земельной ренты, размеры накопленного капитала). Показатели разбиты на две группы. Первая — образует фонды: численность населения, самодеятельный капитал и др. Вторая – потоки: процент на капитал, сумма земельной ренты и т.п.

При обработке данных для выявления основных трендов из динамических рядов Кондратьев использовал метод наименьших квадратов, а для оценки средних и кратких колебаний – метод скользящих средних. Изменение конъюнктуры экономики описывалось Кондратьевым так: повышательная волна 1780–1810 – понижение конъюнктуры 1810, 1817 и далее до 1844–1851; повышение – 1844–1851 по 1870–1875; понижение 1870 по 1890–1896; повышательная волна 1890–1896 по 1914–1920. Фактически повышение конъюнктуры действительно наблюдалось до 1914–1920, после чего до 1939–1945 – стадия понижения, а затем до 1967–1973 – улучшение конъюнктуры экономики. Следующий после спада, длившегося с 1967–1973 по 1982–1985, подъем пришелся на 1982–1985.

По Кондратьеву, появление больших циклов конъюнктуры вызывается оборотом основного капитала с большим сроком службы, накоплением свободного денежного капитала и научно-техническим прогрессом (НТП). Колебания заработной платы и трансформации во внешней торговле связаны с колебаниями общего уровня товарных цен на мировых рынках. Кризисы перепроизводства рассматриваются как часть изменений общей конъюнктуры. Труд, основной капитал и НТП в теории Кондратьева представлены как внешние (экзогенные) факторы экономики (хотя современная наука и считает соответствующими реальности модели, в которых такие факторы рассматриваются как внутренние (эндогенные), но до сих пор ни одна из подобных моделей не создана).

Теория длинных волн отражает процессы как один из процессов ее саморегулирования за счет внутренних и внешних факторов, причем их разграничение и определяет особенности применяемой модели. Ряд отечественных исследователей обнаружили связь больших циклов с аграрными кризисами и рентными отношениями, найдена также связь теории длинных волн с жизненными циклами продуктов и отраслей. Общая норма прибыли как фактор, вызывающий появление теории длинных волн, рассматривалась А. Полетаевым.

Идеи Кондратьева нашли отражение в работах Г. Менша, К. Фримена и других экономистов, описывающих периодизацию нововведений и их влияние на конъюнктуру в экономике. После работ Й. Шумпетера периодичность теории длинных волн в экономической науке получила название волн Кондратьева, хотя явных сторонников этой теории на Западе немного. С ее использованием в 60-е годы строился прогноз экономического потенциала США на 70-е годы. Теорию длинных волн использовал Б. Диккенс для прогноза развития Великобритании.

Некоторые факты, появившиеся в мировой экономике, показали правоту Кондратьева: изобретение синтетических материалов и микро-процессоров, как внешние инновационные факторы, вызвало повышательную волну. Социальные потрясения, связываемые теорией с повышательной волной, совпадают с предсказываемыми сроками теории длинных волн (2-я мировая война и революции в Восточной Европе и Китае – 40-е годы; «жаркое» лето во Франции; «жаркая» осень в Италии, протесты против расовой дискриминации в США – 60-е годы; распад СССР – 1989–1991).

Официальная экономическая наука СССР отрицала теорию длинных волн на том основании, что ее предсказания нивелируют кризисы перепроизводства при , а прогнозируемые теорией спады и подъемы производства противоречат догме марксизма-ленинизма о неизбежности краха капитализма (сам Кондратьев в 1930 г. был арестован и умер в тюрьме).

Практика показала, что деловой цикл нерегулярен, размах колебаний и периодичность меняются. Экономическая теория признает:

• циклы Китчина (3–5 лет), появляющиеся вследствие лага между изменением спроса и вводом новых средств труда;
• циклы Жюгляра (около 12 лет), которые отражают не только национальную, но и интернациональную конъюнктуру;
• циклы С. Кузнеца (около 20 лет), как сплетение различных циклов.

Введение антициклической политики, разработанной Дж. М. Кейнсом, или государственной политики индикативного планирования во Франции с 1946 г. правительством де Голля, а также переключение государством доходных отраслей с новых технологий на новейшие (что практикуется в Японии и Республике Корея), приводят к тому, что вместо циклического развития экономики наблюдается «волнообразное», темпы роста изменяются без кризисов, при этом санирующее влияние спадов уменьшается.

Синтез различных концепций приводит к выводу, что теория длинных волн – отражение особенностей эволюции рыночной системы с ее неравномерностью развития, диспропорциями, запаздыванием в ответах на внешнее воздействие, эффектами вступления новых стран в мировую хозяйственную систему, а также появлением таких новых явлений, как глобальные энергетический, продовольственный, экологический кризисы. Теория длинных волн – форма социально-экономического развития рыночной системы, в которой фаза кризиса является санирующей, обновляющей, причем колебания конъюнктуры связаны с изменениями не только отдельных экономических параметров, но и факторов общественного массового сознания, идеологии и эволюции конфликтов интересов различных социальных групп.

Для рыночной экономики характерны не только малые (до 10 лет), но и большие циклы с долговременными тенденциями (волнами), протяженностью 50--60 лет, включающими понижательную и повышательную фазы.

Основы теории долговременных колебаний экономики, или больших циклов конъюнктуры, были заложены в начале XX в. Существует пять наиболее известных концепций длинных волн:

Кондратьева (воспроизводственная), Шумпетера (инновационная), Троцкого (концепция кризиса капиталистической системы), демографическая, военных циклов. Наибольший вклад в развитие теории длинных волн внес крупный русский экономист Н.Д. Кондратьев, опубликовавший в 20-х годах ряд работ. В них ученый систематизировал накопленный и обработанный им эмпирический материал, сделал некоторые обобщения, заложив тем самым основы теории длинных волн.

Кратко суть теории длинных волн состоит в следующем: развитие капиталистической экономики характеризуется последовательным чередованием периодов замедленного и ускоренного роста, каждый из которых протяженностью в два-три десятилетия. Основными элементами механизма, воспроизводящего долговременные периодические колебания в экономике, являются оборот основного капитала с длительным сроком службы, накопление свободного денежного капитала, научно-технический прогресс. Следовательно, Н.Д. Кондратьев впервые стал рассматривать НТП как внутренний фактор долговременной цикличности. Обработав статистические данные за 140 лет по среднему уровню динамики товарных цен, процента на капитал, номинальной заработной платы, оборота внешней торговли, добычи и потребления угля, производства чугуна и свинца, Н. Д. Кондратьев выделил три больших цикла конъюнктуры: первая волна -- с 1790 по 1850 г., вторая -- 1851--4®90 гг., третья -- с 1891 г., которая в 1920 г. перешла в понижательную фазу.

Главную цель своего исследования Н.Д. Кондратьев видел в разработке методологии долгосрочного прогнозирования тенденций развития мирового капиталистического хозяйства, т.е. он оставлял за капитализмом способность к развитию, эволюции в течение длинных циклов. Однако эти выводы прозвучали диссонансом всеобщему в то время увлечению идеей о неминуемом и скором развале хозяйственной системы капитализма. Поэтому теория длинных волн Кондратьева надолго была забыта как вредная и несостоятельная. рыночный экономика цикл кризис

Однако заслуга Н.Д. Кондратьева в развитии экономической теории велика. Во-первых, он сформулировал идею плана-прогноза (индикативное планирование, даже на Западе этого еще не было). Сейчас вся система планирования -- это план-прогноз (предвидеть, чтобы управлять). Во-вторых, в прогнозировании им сделаны прогнозы стоимостных показателей (раньше были материально-вещественные показатели). Сочетание материально-вещественных и стоимостных показателей позволило развивать финансовые прогнозы. В-третьих, Н.Д. Кондратьев предложил использовать дефляторы, ввел статистику цен, что позволило видеть динамику производства. В-четвертых, ввел в экономическую науку текущий конъюнктурный анализ, т.е. оценку текущего изменения цен, потребительской корзины. В-пятых, разработал идею соотношения социального и экономического факторов экономического роста, которая долгое время не признавалась. Сегодня она представляет практический вопрос. Таким образом, в больших циклах, связанных с научно-техническим прогрессом, Н.Д. Кондратьев видел логику развития, с ними связывал все циклическое развитие. В то же время он предостерегал от смелых планов и прожектов, призывал быть реалистами.

Возрождение теории длинных волн связано с именем австрийского экономиста И. Шумпетера и его работой «Экономические циклы» (1939 г.), где эта теория получила дальнейшее наиболее полное развитие. Работа И. Шумпетера пришлась на период изменений в механизме функционирования рыночной экономики. Впоследствии, с выходом из кризисной ситуации, ускорением темпов экономического роста, интерес к проблеме долговременных колебаний практически полностью исчез. Но на рубеже 60--70-х годов вновь наблюдается возвращение к этой проблеме, что связано с вступлением рыночной экономики в фазу перестройки ее основных принципов функционирования. Поиск путей повышения эффективности производства в связи с исчерпанием возможностей прежнего механизма самовозрастания капитала, проявившемся в кризисе кейнсианских рецептов регулирования экономической жизни, заставил многих экономистов задуматься над вопросом: не является ли расстройство мировой экономики в 70--80-х годах (выразившееся в учащении кризисов, массовой безработице и ускорении инфляционных процессов) проявлением долговременных периодических колебаний, внутренне присущих экономической системе, и каков механизм этих колебаний. Идея длинных волн в экономике, подкрепленная дополнительными исследованиями и новой статистической информацией, получила свое второе рождение. Особую роль в этом сыграла книга немецкого ученого Г. Менша «Технологический пат: инновации преодолевают депрессии» (1975 г.).

При всем разнообразии точек зрения на конкретный механизм длинных волн все работы современных западных экономистов идут в предложенном И. Шумпетером направлении, объясняющем возникновение долговременных тенденций неравномерностью научно-технического прогресса. Главную причину долговременных колебаний экономики И. Шумпетер видел в том, что внедрение базовых нововведений (таких нововведений, которые существенно изменяют как набор предлагаемых покупателю продуктов, так и технологию их изготовления) происходит не непрерывно, а периодически. В тот момент, когда существовавший ранее набор продуктов предельно заполнил рынок, когда дальнейшее расширение производства может идти лишь за счет выбывших из употребления товаров, а прежняя технология не дает возможности произвести какой-либо принципиально отличный от уже производимого продукт (т. е. путем частичной модернизации и улучшений), нельзя значительно расширить рынок, не говоря уже о создании нового.

Такая ситуация предельного насыщения рынка периодически возобновляется. Применение новых базовых нововведений вызывает бурный рост производства в передовых отраслях, что стимулирует рост и структурную перестройку всей экономики. Но по мере того, как рынок все более заполняется, в экономике нарастает кризисная ситуация, требующая создания новых перспективных рынков, дающих простор самовозрастанию капитала. Каждое такое новое расширение экономики, каждая новая волна изменяет и сам механизм функционирования рыночного хозяйства.

И. Шумпетер не только развил теорию нововведений, но попытался совместить периодизацию длинных волн с характерными периодами научно-технической революции. Так, волну 1787--1842 гг. он связал с промышленной революцией: внедрением в производство паровых двигателей и созданием текстильной и металлургической промышленности. Во время следующей волны 1842--1897 гг. наблюдалось ускоренное развитие в сфере транспорта (железные дороги и паровое судоходство). Третью волну, начавшуюся в 1897 г. и закончившуюся в конце 30--40-х годов нашего столетия, он связал с развитием автомобилестроения, химической промышленности и широким внедрением электричества.

Теорию длинных волн характеризуют две важнейшие черты: четырехфазный (как и в малом цикле) колебательный процесс длинной волны с периодом около полувека и большое воздействие НТП на экономическое развитие, свидетельствующее о единстве и взаимодействии экономического развития и длинных волн.

За материальную основу больших циклов принимаются пять технологических способов производства:

ранняя механизация 1770--1840 гг. Ключевые индикаторы -- хлопок, чугун, текстильное машиностроение. Лидерами были Великобритания, Франция, Бельгия;

паровая энергия и железные дороги 1840--1890 гг. Ключевые индикаторы -- паровозы, паровые суда, станки, железнодорожное оборудование, мировое судоходство. Лидеры -- Великобритания, Франция, Бельгия, Германия, США;

электроэнергия и тяжелое машиностроение 1890--1940 гг. Ключевые индикаторы -- сталь, автомобили, самолеты, радио, алюминий, нефть, товары длительного пользования. Лидеры -- Германия, США, Великобритания, Франция, Бельгия, Швейцария, Нидерланды;

фордистское массовое производство 1940--1990 гг. Ключевые индикаторы -- энергия, компьютеры, радары, станки, ядерные оружие и энергия, ракеты, микроэлектронное программное обеспечение. Лидеры -- США, Германия, Япония, Швеция, Швейцария, СССР;

информация и коммуникации с 1990 г. Ключевые индикаторы -- микроэлектроника, биотехнологическое производство, космическая деятельность, тонкая химия. Лидеры -- Япония, США, Германия, Швеция, Россия.

В последние годы к теории длинных волн резко возрос интерес среди отечественных исследователей. В экономической литературе появились публикации таких ученых, как С. Меньшиков, С. Никитин, С. Аукуционек, Ю. Шишков, Ю. Яковец, А. Полетаев, Р. Энтов, Ю. Осипов и др., в которых идеи о долговременных тенденциях в развитии мировой экономики исследуются и развиваются дальше.

Однако проблема длинных волн остается достаточно дискуссионной: высказываются разные взгляды на природу длинных волн и механизм их возникновения. Бесспорным же является признание их существования и использование концепции длинных волн для характеристики хозяйственных процессов, которые не находят своего объяснения в теориях малых циклов (например, причины серьезного замедления темпов экономического роста в 70--80-х годах).

Долговременные тенденции экономического развития связаны с устареванием материально-технической основы производства, с исчерпанием ресурсов долгосрочного развития и роста экономики. Качественное изменение производительных сил, способное обеспечить новый длительный подъем, меняет и хозяйственный механизм, приводя его в соответствие с уровнем развития производительных сил.

Механизм длительных колебаний связан с движением нормы прибыли. Достаточная прибыльность частного предпринимательства -- это экономическая основа для внедрения результатов технического прогресса. Поэтому и длинные волны представляют собой не просто чередование высоких и низких темпов роста, а своего рода форму долгосрочного развития экономики, основанную на законе прибыли. Норма прибыли является, с одной стороны, показателем эффективности производства, с другой стороны -- стимулом и регулятором воспроизводственного процесса. Снижение прибыли отражает падение эффективности экономики, рост перенакопления капитала. Для решения этих проблем нужна структурная перестройка экономики, модификация хозяйственного механизма. Поэтому принимаются экстраординарные меры: резко возрастает инновационная деятельность предпринимателей, ликвидируются или переводятся на принципиально новый технический уровень традиционные отрасли производства, меняются формы и методы организации труда, использования рабочей силы.

Процесс долговременных циклических колебаний рыночной экономики подтверждается практикой. Если взять в качестве переломных точек длинной волны наиболее глубокие экономические кризисы, то можно выделить следующие долговременные волны.

Волна 1825--1873 гг. -- период свободной конкуренции. Создается адекватный капитализму технический базис, промышленный переворот происходит в основных странах континентальной Европы. Дальнейшее развитие капитализма осложнено сильными феодальными пережитками на периферии капиталистического мира. Когда падение нормы прибыли достигает угрожающих пределов и невозможно его компенсировать расширением масштабов производства, появляется необходимость в структурной перестройке экономики. Это достигается за счет образования монополий в основных отраслях хозяйства и получения добавочной прибыли.

Волна 1873--1929 гг. -- период формирования и расцвета многоотраслевых монополистических структур. Свободная конкуренция преобразуется в конкуренцию регулируемую, монополистическую. На основе развития производительных сил возникла возможность ускорения накопления капитала, правда, сдерживаемая, как обычно, циклическими кризисами. Хотя капитализм охватывает весь мир, но исчерпывается такой фактор развития, как территориальная экспансия. С ростом количества монополистических отраслей колебания в отраслевой норме прибыли делают многоотраслевую структуру неустойчивой, а в случае долговременного снижения нормы прибыли -- препятствием для самовозрастания капитала. В результате дальнейший рост многоотраслевой монополистической структуры становится невозможен ни в отраслевом, ни в территориальном плане. Накопление капитала и техническое перевооружение производства исчерпали себя.

Волна 1929--1975 гг. Реакцией на падение эффективности одноотраслевой монополистической структуры становится рост государственного вмешательства в экономику, создающий благоприятные условия для изменения функциональной структуры капитала, перехода к многоотраслевой структуре предприятий. С участием государства в 50--60-е годы была существенно обновлена производственная база, особое развитие получили динамичные отрасли промышленности, создана разнообразная и всеохватывающая инфраструктура экономики, широкое развитие получила непроизводственная сфера, наука стала превращаться в непосредственную производительную силу. Эти изменения обеспечили небывалое по интенсивности накопление капитала. Вместе с тем усиливается тенденция к перенакоплению капитала. В условиях долговременного снижения нормы прибыли интенсивно используются факторы, противодействующие падению нормы прибыли, прежде всего ценообразовательные рычаги. В результате государственное регулирование способствовало отрыву процесса накопления капитала от объективных рыночных регуляторов, вело к подспудному росту перенакопления капитала, ускорению инфляционных процессов. Стимулирование государством многоотраслевой структуры предприятий создавало препятствия в формировании макроэкономических пропорций. А ограниченность государственного регулирования национальными рамками приходила в противоречие с потребностью самовозрастания интернационального по своей сути капитала. Ухудшение условий воспроизводства в 70--80-х годах выразилось в снижении темпов экономического роста, эффективности и прибыльности производства, нарастании инфляционных тенденций, обостривших конкурентную борьбу между отдельными группами финансового капитала. Избежать нового длительного кризиса не удалось.

С экономического кризиса 1974--1975 гг. можно выделить следующую волну долговременного развития. Выход на повышательную фазу в этой волне связан с укреплением экономического потенциала развитых стран на основе глубоких структурных сдвигов (реиндустриализации), рационализацией производства на базе внедрения новой техники и технологии, усилением его конкурентоспособности. В хозяйственном механизме приоритетное значение получают конкуренция, рынок, а также частномонополистическое регулирование. Вмешательство государства в экономические процессы уменьшается при одновременном усилении его роли в обеспечении стратегических условий развития и роста конкурентоспособности развитых стран.

Итак, для рыночной экономики характерны как малые, так и большие циклы экономического развития.

Малые и большие циклы экономического развития. Малые и большие циклы экономического развития не противостоят друг другу, а взаимодействуют, дополняя друг друга. Это выражается в следующем:

и малые, и большие циклы -- это форма экономического движения, развития. В любом цикле каждая последующая фаза есть следствие кумулятивного накопления условий в течение предыдущей фазы. Каждый новый цикл закономерно следует за другим, так же как одна фаза одного и того же цикла сменяется другой. В цикле сочетаются пределы и резервы развития, циклические кризисы есть не только нарушение равновесия, но и исходный момент восстановления сбалансированности. Негативные последствия кризисов вызывают необходимость социальной защиты населения. Эту функцию выполняет государство. В то же время, являясь импульсом нового витка развития, кризис сопровождается стимулированием экономического развития со стороны государства. В результате в рыночной экономике экономические циклы как форма движения сочетают стихийное и организованное начало;

основой механизма кратковременных и долговременных периодических колебаний является научно-технический прогресс. В малых циклах кризис является толчком к модернизации и техническому улучшению производства, а следовательно, к расширению рынка. В больших циклах кризисные процессы требуют внедрения базовых нововведений. Это стимулирует не только рост производства, но и структурную перестройку всей экономики и механизма ее функционирования. Следовательно, большие циклы характеризуются не только расширением рынка, но и созданием новых;

и малые, и большие циклы в экономике развитых стран движутся относительно синхронно, образуя мировые циклы;

малые циклы являются органической частью больших циклов. Если они возникли на понижательной фазе больших циклов, то они характеризуются глубиной кризиса, длительностью депрессии, слабостью и краткостью подъема. Для повышательной фазы больших циклов характерны малые циклы с сильными подъемами и слабыми депрессиями.

Таким образом, с ростом экономики скорее связаны малые циклы, так как рост экономики -- это прежде всего устойчиво расширяющийся сбыт продукции. Он характеризуется количественными изменениями макроэкономических показателей, более глубоким изменением в накоплении капитала, сопровождаемым ростом материального богатства общества. Состояние развития означает, что внутри экономики генерируются импульсы для кардинального изменения ее технологической структуры. Хозяйствующие субъекты готовы к формированию планов накопления реального капитала. На рынке появляется большое число нововведений: товаров, услуг, технологий, ресурсов или новых рынков сбыта. Их появление связано с тем, что предпринимательская активность направлена на поиск новых ориентиров развития, так как прежние цели уже достигнуты. Инновации становятся рыночным ориентиром для массы предпринимателей. Определяя направление развития, они создают более или менее емкий рынок сначала для факторов производства (инновации в труд и капитал), а затем и для всего выпуска продукции. И чем эффективнее новые технологии, чем шире они распространяются в производстве, чем более емок рынок конечной продукции и чем сильнее импульс, данный инновациями всей экономике, тем успешнее накопление реального капитала, тем больше рост его эффективности или производительности. В этом заключается результат стадии развития, обеспечивающего рост и процветание на десятилетия. Такие изменения во времени состояния экономической системы связаны с большими экономическими циклами (длинными волнами), в которых заключена логика развития системы.

В настоящее время в мировой экономической науке с именем известного советского экономиста Н.Д.Кондратьева связывают такие понятия как "длинные волны Кондратьева" или "большие циклы конъюнктуры Кондратьева".

В начале 20-х годов Кондратьев развернул широкую дискуссию по вопросу о длительных колебаниях при капитализме. В те времена еще очень сильны были надежды на скорую революцию в передовых капиталистических странах, и поэтому вопрос о будущем капитализма, о возможности нового его подъема, достижения им более высокой стадии развития был чрезвычайно актуален.

Дискуссия началась с опубликованной в 1922 году работы "Мировое хозяйство и его конъюнктуры во время и после войны", в которой Кондратьев выступил с предположением о существовании длинных волн в развитии капитализма. Несмотря на отрицательную реакцию большинства советских ученых на эту публикацию, Н.Д.Кондратьев продолжал последовательно отстаивать свою позицию в следующих работах:

"Спорные вопросы мирового хозяйства и кризиса (ответ нашим критикам)" - 1923

"Большие циклы конъюнктуры" - 1925

"К вопросу о больших циклах конъюнктуры" - 1926

"Большие циклы коньюнктуры: Доклады и их обсуждение в Институте экономики" (совместно с Опариным Д.И.) - 1928

Исследования и выводы Кондратьева основывались на эмпирическом анализе большого числа экономических показателей различных стран на довольно длительных промежутках времени, охватывавших 100-150 лет. Эти показатели: индексы цен, государственные долговые бумаги, номинальная заработная плата, показатели внешнеторгового оборота, добыча угля, золота, производство свинца, чугуна и т.д.

Ни один из имеющихся методов математической статистики не может с достаточной степенью вероятности подтвердить присутствие 50-ти летних циклов на отрезке 100-150 лет, т.е. на основании информации, содержащей максимум 2-3 колебания. Так как никакой математический аппарат анализа временных рядов не может с достаточной вероятностью подтвердить или опровергнуть существование длинных циклов, Кондратьев искал дополнительную информацию, стараясь найти свойства и явления, общие для соответствующих фаз обнаруженных им длинных циклов.

К началу 20-х годов мировой капитализм пережил, по расчетам Кондратьева две с половиной длинных волны:

подъемы: 1789-1814, 1849-1873, 1896-1920;

спады: 1814-1849, 1873-1896.

На протяжении всего исследуемого периода Кондратьев выделил "четыре эмпирические правильности". Две из них относятся к повышательным фазам, одна к стадии спада и еще одна закономерность проявляется на каждой из фаз цикла.

1) У истоков повышательной фазы или в самом ее начале происходит глубокое изменение всей жизни капиталистического общества. Этим изменениям предшествуют значительные научно-технические изобретения и нововведения. В повышательной фазе первой волны это были: развитие текстильной промышленности и производство чугуна, изменившие экономические и социальные условия общества. В повышательной фазе второй волны: строительство железных дорог, которое позволило освоить новые территории и преобразовать сельское хозяйство. Повышательная стадия третьей волны вызвана широким внедрением электричества, радио и телефона. Перспективы нового подъема Кондратьев видел в автомобильной промышленности.

2) Повышательные фазы более богаты социальными потрясениями (революции, войны), чем понижательные.

3) Понижательные фазы оказывают особенно угнетающее влияние на сельское хозяйство. Низкие цены на товары в период спада способствуют росту относительной стоимости золота, что побуждает увеличивать его добычу. Накопление золота содействует выходу экономики из затяжного кризиса.

4) Периодические кризисы (7-11-летнего цикла) как бы нанизываются на соответствующие фазы длинной волны и изменяют свою динамику в зависимости от нее - в периоды длительного подъема больше времени приходится на "процветание", а в периоды длительного спада учащаются кризисные годы.

Статистический анализ временных рядов, и выделение данных эмпирических закономерностей привели Кондратьева к обоснованию теории эндогенного характера длинных волн (внутренне присущий капиталистической экономике характер их возникновения). Согласно этой теории ни одна из приведенных "эмпирических правильностей" не возникает случайно. Изменение техники вызвано запросами производства, созданием таких условий, при которых применение изобретений становится возможным и необходимым. Войны и революции являются следствием создавшейся экономической, социальной и политической обстановки. Потребность в освоении новых территорий и миграции населения - также результат подобных обстоятельств. То есть отмеченные явления играют роль не случайных толчков, порождающих очередной цикл, а являются частью присущего капитализму механизма, обеспечивающего его волнообразное развитие. Каждая последовательная фаза есть результат кумулятивных процессов, накапливаемых в ходе предшествующей фазы.

Эндогенный механизм вол по Кондратьеву.

Н.Д.Кондратьев в своей работе "Длинные волны конъюнктуры" пишет, что волнообразные движения представляют собой процесс отклонения от состояний равновесия, к которым стремится капиталистическая экономика. Он ставит вопрос о существовании нескольких равновесных состояний, а отсюда и о возможности нескольких колебательных движений. Кондратьев исследует всю совокупность волнообразных движений при капитализме и предлагает разрабатывать общую теорию колебаний.

Согласно Кондратьеву существует три вида равновесных состояний:

1) Равновесие "первого порядка" - между обычным рыночным спросом и предложением. Отклонения от него рождают краткосрочные колебания периодом 3-3,5 года, то есть циклы в товарных запасах.

2) Равновесие "второго порядка", достигаемое в процессе формирования цен производства путем межотраслевого перелива капитала, вкладываемого главным образом в оборудование. Отклонения от этого равновесия и его восстановление Кондратьев связывает с циклами средней продолжительности.

3) Равновесие "третьего порядка" касается "основных материальных благ": промышленных зданий, инфраструктурных сооружений, а также квалифицированной рабочей силы, обслуживающей данный технический способ производства. Запас основных капитальных благ должен находиться в равновесии со всеми факторами, определяющими существующий технический способ производства, со сложившейся отраслевой структурой производства, существующей сырьевой базой и источниками энергии, ценами, занятостью и общественными институтами, состоянием кредитно-денежной системы и т.д.

Периодически это равновесие также нарушается и возникает необходимость создания нового запаса "основных капитальных благ", которые бы удовлетворяли складывающемуся новому техническому способу производства. По Кондратьеву такое обновление "основных капитальных благ", отражающее движение научно-технического прогресса, происходит не плавно, а толчками и является материальной основой больших циклов конъюнктуры. Обновление и расширение "основных капитальных благ", происходящее во время повышательной фазы длинного цикла радикально изменяют и перераспределяют производительные силы общества. Для этого требуются огромные ресурсы в натуральной и денежной форме. Они могут существовать только в том случае, если были накоплены в предшествующей фазе, когда сберегалось больше, чем инвестировалось.

В фазе подъема постоянный рост цен и заработной платы порождал у населения тенденцию больше расходовать, в период спада, наоборот падают цены и заработная плата. Первое ведет к стремлению сберегать, а второе - к снижению покупательной способности. Аккумуляция средств происходит также за счет падения инвестиций в период общего спада, когда прибыли становятся низкими и возрастает риск банкротства.

Можно заметить, что такие явления имели место в капиталистической экономике в 80-х годах, когда наблюдался отлив капиталов из производственной сферы в сферу спекулятивных биржевых операций.

Снижение товарных цен по Кондратьеву приводит к росту относительной стоимости золота. Возникает стремление увеличить его добычу. Появление дополнительного денежного металла способствует росту свободного ссудного капитала, и, когда его накапливается достаточное количество, рождается возможность новой радикальной перестройки хозяйства.

Основные элементы внутреннего эндогенного механизма длинного цикла по Кондратьеву таковы:

1. Капиталистическая экономика представляет собой движение вокруг нескольких уровней равновесия. Равновесие "основных капитальных благ" (производственная инфраструктура плюс квалифицированная рабочая сила) со всеми факторами хозяйственной и общественной жизни определяет данный технический способ производства. Когда это равновесие нарушается, возникает необходимость в создании нового запаса капитальных благ.

2. Обновление "основных капитальных благ" происходит не плавно, а толчками. Научно-технические изобретения и нововведения при этом играют решающую роль.

3. Продолжительность длинного цикла определяется средним сроком жизни производственных инфраструктурных сооружений, которые являются одним из основных элементов капитальных благ общества.

4. Все социальные процессы - войны, революции, миграции населения - результат преобразования экономического механизма.

5. Замена "основных капитальных благ" и выход из длительного спада требуют накопления ресурсов в натуральной и денежной форме. Когда это накопление достигает достаточной величины, возникает возможность радикальных инвестирований, которые выводят экономику на новый подъем.

Основные современные теории длинных волн.

Инновационные теории.

Одна из теорий длинных волн - инновационная теория. Эта теория была разработана австрийским экономистом Й.Шумпетером, который одним из первых воспринял и применил идею кондратьевских циклов. Свои взгляды он изложил в книге "Теория экономического развития", вышедшей в 1913 году.

По мнению Шумпетера, при капитализме не существует какой-либо прибыли кроме чистого дохода от предпринимательства, а большинство владельцев капитала получают не прибыль, а лишь вознаграждение за собственный труд. Но некоторые предприниматели не желают мириться с таким положением. Они более инициативны, предприимчивы и смелы, чем другие, поэтому на них приходится роль первооткрывателей, внедряющих в производство новые товары и виды техники, открывающих новые рынки и источники сырья, по-новому организующих производство. При успехе их начинаний вознаграждением служит высокая предпринимательская прибыль, как плата за дополнительный риск и высокую компетентность.

Вслед за такими предпринимателями в новые сферы устремляется постоянно растущая группа последователей. Инновации охватывают все большее количество взаимозависимых отраслей. В экономике начинается период ускоренного роста. Он продолжается до тех пор, пока инновации не охватывают большую часть производства, тогда предпринимательская прибыль начинает рассеиваться и, наконец, исчезает. При этом экономика возвращается к тому же состоянию, что было до подъема. Из этого не следует, что прекращение подъема перерастает в кризис. Кризисы Шумпетер объясняет влиянием внешних факторов.

Помимо Й.Шумпетера к последователям инновационного направления в теории длинных волн относят таких ученых, как Саймон Кузнец, Герхард Менш, Альфред Клайнкнехт, Джакоб Ван Дайн.

Теория перенакопления в капитальном секторе.

Эта концепция длинных волн разработана в середине 70-х годов в Массачусетском технологическом университете под руководством профессора Джея Форрестера. Он констатировал, что изменения предыдущих 20-ти лет в экономике не укладывались в динамику среднесрочного цикла, поэтому внимание уделялось долгосрочным колебаниям. Была разработана сложная математическая модель, уравнения которой выведены в результате опроса бизнесменов, финансистов, политических деятелей, и в дальнейшем применялось компьютерное моделирование.

За большие циклы, по мнению исследователей, отвечают процессы, происходящие в отраслях, выпускающих средства производства. Коротко этот механизм можно описать так. Допустим, что конечный продукт экономики состоит из двух секторов: производства средств производства и выпуска потребительских товаров. Капитальный сектор, производящий средства производства, обеспечивает машинами и оборудованием не только отрасли, выпускающие потребительские товары, но и самого себя. Рост потребления вызывает еще более быстрый рост средств производства, то есть между двумя отраслями действует акселератор. Согласно утверждению авторов модели, величина этого акселератора в реальной жизни намного больше того, который необходим для равновесного движения. Это связано с тем, что рост капитала в условиях постоянного спроса ускоряется дополнительными обстоятельствами: спекуляциями, переоценкой спроса, изменением реального процента по кредитам, различным срокам запаздывания поставок, пирамидальной платежной структуре. Все эти факторы способствуют перенакоплению в капитальном секторе. Заказы сначала резко растут, а потом резко сокращаются. Этого достаточно для появления длительных колебаний.

Теории, связанные с рабочей силой.

Данная группа теорий основывается на рассмотрении теорий длинных волн с точки зрения закономерностей рабочей силы. В основном последователи этой теории интегрировали фактор влияния рабочей силы на длинные волны с каким-либо еще фактором. Одним из таких ученых является Кристофер Фримен, совместивший инновационные идеи с проблемами занятости и социальными аспектами.

Фримен возглавлял рабочую группу, проводившую исследования в этой области в 1970-1984 годах. По их мнению, центральным фактором при формировании длительных колебаний во всех сферах экономической жизни являются инновации. Однако занятость выступает не только как следствие, но играет активную роль в качества переключателя экономической активности в нижнюю позицию.

Механизм, благодаря которому занятость становится таким переключателем можно описать следующим образом. Введение новых технологий вызывает к жизни новые отрасли. На ранних стадиях применения пионерских технологий спрос на рабочую силу носит ограниченный или интенсивный характер. Это происходит в силу того, что объемы нового производства еще не велики и требуется не массовая, а особо квалифицированная, уникальная рабочая сила. Постепенно увеличиваются объемы производства и акцент делается на капиталосберегающей технике, спрос на рабочую силу начинает увеличиваться. Этот рост продолжается до насыщения спроса как на рабочую силу, так и на соответствующие товары. Параллельно растет заработная плата и увеличиваются издержки. Возникает необходимость трудосберегающих инноваций. Происходит отлив рабочей силы, снижение заработной платы, и общего спроса, то есть спад в экономике.

Ценовые теории.

Одним из сторонников ценового направления в объяснении длинных волн является Уолт Уитмен Ростоу. По словам Ростоу, изменения в спросе и предложении сырья и пищевых продуктов, а соответственно цен на них сказываются на инновационной активности, которая определяет последовательность лидирующих отраслей и сама зависит от них. Кроме того, большое влияние оказывают демографические факторы, жилищное строительство, Изменение структуры рабочей силы. Эти три момента неразрывно связаны друг с другом. Выделяя и объединяя их, Ростоу пытается интегрировать в своей теории длинных волн три направления: 1) аграрно-ценовое, 2) инновационно-инвестиционное и 3) демографическое. Далее Ростоу анализирует кондратьевские длинные волны, стремясь проследить взаимосвязь трех выделенных им явлений в каждом из циклов. Также к сторонникам ценовой концепции длинных волн относят американского ученого Брайана Берри.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Дальнейшее развитие теории длинных волн видится в создании новой теории, содержащей все основные факторы, влияющие на данный процесс, так как отсутствием такой мультифакторности страдают большинство перечислявшихся моделей.

Теоретические концепции длинных волн важны тем, что они дают необходимую основу для оценки состояния экономики и прогнозирования ее будущего состояния.

По прогнозам большинства ученых, верхняя точка подъема была пройдена экономикой в начале 70-х годов. С середины 70-х годов экономика находится в состоянии кризиса.

Восточный университет

по дисциплине «История экономических учений»

на тему: « теория «длинных волн» Н.Д.Кондратьева»

Выполнила.

Для рыночной экономики характерны не только малые (до 10 лет), но и большие циклы с долговременными тенденциями (волнами), протяженностью 50-60 лет, включающими понижа­тельную и повышательную фазы.

Основы теории долговременных колебаний экономики, или больших циклов конъюнктуры, были заложены в начале XX в. Существует пять наиболее известных концепций длинных волн:

Кондратьева (воспроизводственная), Шумпетера (инновацион­ная), Троцкого (концепция кризиса капиталистической систе­мы), демографическая, военных циклов. Наибольший вклад в развитие теории длинных волн внес крупный русский эконо­мист Н. Д. Кондратьев, опубликовавший в 20-х годах ряд работ В них ученый систематизировал накопленный и обработанный им эмпирический материал, сделал некоторые обобщения, за­ложив тем самым основы теории длинных волн 1 .

Кратко суть теории длинных волн состоит в следующем: развитие капиталистической экономики характеризуется после­довательным чередованием периодов замедленного и ускорен­ного роста, каждый протяженностью два-три десятилетия. Ос­новными элементами механизма, воспроизводящего долговре­менные периодические колебания в экономике, являются оборот основного капитала с длительным сроком службы, на­копление свободного денежного капитала, научно-технический прогресс. Следовательно, Н. Д. Кондратьев впервые стал рас­сматривать НТП как внутренний фактор долговременной цик­личности. Обработав статистические данные за 140 лет по сред­нему уровню динамики товарных цен, процента на капитал, номинальной заработной платы, оборота внешней торговли, добычи и потребления угля, производства чугуна и свинца, Н. Д. Кондратьев выделил три больших цикла конъюнктуры: пер­вая волна - с 1790 по 1850 г., вторая - 1851-1890 гг., третья - с 1891 г., которая в 1920 г. перешла в понижательную фазу.

Главную цель своего исследования Н. Д. Кондратьев видел в разработке методологии долгосрочного прогнозирования тен­денций развития мирового капиталистического хозяйства, т. е. он оставлял за капитализмом способность к развитию, эволю­ции в течение длинных циклов. Однако эти выводы прозвучали диссонансом всеобщему в то время увлечению идеей о неми­нуемом и скором развале хозяйственной системы капитализма. Поэтому теория длинных волн Кондратьева надолго была забы­та как вредная и несостоятельная.

Однако заслуга Н. Д. Кондратьева в развитии экономиче­ской теории велика. Во-первых, он сформулировал идею плана-прогноза (индикативное планирование, даже на Западе этого еще не было). Сейчас вся система планирования - это план-прогноз (предвидеть, чтобы управлять). Во-вторых, в прогнози­ровании им сделаны прогнозы стоимостных показателей (рань­ше были материально-вещественные показатели). Сочетание материально-вещественных и стоимостных показателей позво­лило развивать финансовые прогнозы. В-третьих, Н. Д. Конд­ратьев предложил использовать дефляторы, ввел статистику цен, что позволило видеть динамику производства. В-четвер­тых, ввел в экономическую науку текущий конъюнктурный ана­лиз, т. е. оценку текущего изменения цен, потребительской корзины. В-пятых, разработал идею соотношения социального и экономического факторов экономического роста, которая долгое время не признавалась. Сегодня она представляет практиче­ский вопрос. Таким образом, в больших циклах, связанных с научно-техническим прогрессом, Н. Д. Кондратьев видел логи­ку развития, с ними связывал все циклическое развитие. В то же время он предостерегал от смелых планов и прожектов, при­зывал быть реалистами.

Возрождение теории длинных волн связано с именем авст­рийского экономиста Й. Шумпетера и его работой «Экономи­ческие циклы» (1939), где эта теория получила дальнейшее наи­более полное развитие. Работа Й. Шумпетера пришлась на пе­риод изменений в механизме функционирования рыночной экономики. Впоследствии, с выходом из кризисной ситуации, ускорением темпов экономического роста, интерес к проблеме долговременных колебаний практически полностью исчез. Но на рубеже 60-70-х годов вновь наблюдается возвращение к этой проблеме, что связано с вступлением рыночной экономи­ки в фазу перестройки ее основных принципов функциониро­вания. Поиск путей повышения эффективности производства в связи с исчерпанием возможностей прежнего механизма само­возрастания капитала, проявившемся в кризисе кейнсианских рецептов регулирования экономической жизни, заставил мно­гих экономистов задуматься над вопросом: не является ли рас­стройство мировой экономики в 70-80-е годы (выразившееся в учащении кризисов, массовой безработице и ускорении инфля­ционных процессов) проявлением долговременных периодиче­ских колебаний, внутренне присущих экономической системе, и каков механизм этих колебаний. Идея длинных волн в эконо­мике, подкрепленная дополнительными исследованиями и но­вой статистической информацией, получила свое второе рожде­ние. Особую роль в этом сыграла книга немецкого ученогоГ. Менша «Технологический пат: инновации преодолевают де­прессии» (1975).

При всем разнообразии точек зрения на конкретный меха­низм длинных волн все работы современных западных эконо­мистов идут в предложенном Й. Шумпетером направлении, объясняющем возникновение долговременных тенденций не­равномерностью научно-технического прогресса. Главную при­чину долговременных колебаний экономики Й. Шумпетер ви­дел в том, что внедрение базовых нововведений (таких нововве­дений, которые существенно изменяют как набор предлагаемых покупателю продуктов, так и технологию их изготовления) про­исходит не непрерывно, а периодически. В тот момент, когда существовавший ранее набор продуктов предельно заполнил рынок, когда дальнейшее расширение производства может идти лишь за счет выбывших из употребления товаров, а прежняя технология не дает возможности произвести какой-либо прин­ципиально отличный от уже производимого продукт (т. е. путем частичной модернизации и улучшений), нельзя значительно расширить рынок, не говоря уже о создании нового.

Такая ситуация предельного насыщения рынка периодиче­ски возобновляется. Применение новых базовых нововведений вызывает бурный рост производства в передовых отраслях, что стимулирует рост и структурную перестройку всей экономики. Но по мере того, как рынок все более заполняется, в экономи­ке нарастает кризисная ситуация, требующая создания новых перспективных рынков, дающих простор самовозрастанию ка­питала. Каждое такое новое расширение экономики, каждая новая волна изменяют и сам механизм функционирования ры­ночного хозяйства.

Й. Шумпетер не только развил теорию нововведений, но попытался совместить периодизацию длинных волн с характер­ными периодами научно-технической революции. Так, волну 1787-1842 гг. он связал с промышленной революцией: внедре­нием в производство паровых двигателей и созданием тек­стильной и металлургической промышленности. Во время сле­дующей волны 1842-1897 гг. наблюдалось ускоренное развитие в сфере транспорта (железные дороги и паровое судоходство). Третью волну, начавшуюся в 1897 г. и закончившуюся в конце 30-40-х годов XX столетия, он связал с развитием автомобиле­строения, химической промышленности и широким внедрени­ем электричества.

Теорию длинных волн характеризуют две важнейшие черты: четырехфазный (как и в малом цикле) колебательный процесс длинной волны с периодом около полувека и большое воздей­ствие научно-технического прогресса (НТП) на экономическое развитие, свидетельствующее о единстве и взаимодействии эко­номического развития и длинных волн.

За материальную основу больших циклов принимаются пять технологических способов производства: (пик или кризис посредине-1770-1840=1810)

ранняя механизация 1770-1840 гг. Ключевые индикаторы - хлопок, чугун, текстильное машиностроение. Лидерами были Великобритания, Франция, Бельгия;

паровая энергия и железные дороги 1840-1890 гг. Ключевые индикаторы - паровозы, паровые суда, станки, железнодорож­ное оборудование, мировое судоходство. Лидеры - Великобри­тания, Франция, Бельгия, Германия, США;

электроэнергия и тяжелое машиностроение 1890-1940 гг. Ключевые индикаторы - сталь, автомобили, самолеты, радио, алюминий, нефть, товары длительного пользования. Лидеры - Германия, США, Великобритания, Франция, Бельгия, Швей­цария, Нидерланды;

фордистское массовое производство 1940-1990 гг. Ключевые индикаторы - энергия, компьютеры, радары, станки, ядерные оружие и энергия, ракеты, микроэлектронное программное обеспечение. Лидеры - США, Германия, Япония, Швеция, Швейцария, СССР;

информация и коммуникации с 1990 г. Ключевые индикато­ры - микроэлектроника, биотехнологическое производство, космическая деятельность, тонкая химия. Лидеры - Япония, США, Германия, Швеция, Россия.

В последние годы к теории длинных волн резко возрос ин­терес среди отечественных исследователей. В экономической литературе появились публикации таких ученых, как С. Мень­шиков, С. Никитин, С. Аукуционек, Ю. Шишков, Ю. Яковец, А. Полетаев, Р. Энтов, Ю. Осипов и др., в которых идеи о дол­говременных тенденциях в развитии мировой экономики ис­следуются и развиваются дальше.

Однако проблема длинных волн остается достаточно дискус­сионной: высказываются разные взгляды на природу длинных волн и механизм их возникновения. Бесспорным же является признание их существования и использование концепции Длинных волн для характеристики хозяйственных процессов,которые не находят своего объяснения в теориях малых циклов (например, причины серьезного замедления темпов экономиче­ского роста в 1970-1980-е годы).

Долговременные тенденции экономического развития свя­заны с устареванием материально-технической основы произ­водства, с исчерпанием ресурсов долгосрочного развития и роста экономики. Качественное изменение производительных сил, способное обеспечить новый длительный подъем, меняет и хозяйственный механизм, приводя его в соответствие с уров­нем развития производительных сил.

Механизм длительных колебаний связан с движением нор­мы прибыли. Достаточная прибыльность частного предприни­мательства - это экономическая основа для внедрения резуль­татов технического прогресса. Поэтому и длинные волны пред­ставляют собой не просто чередование высоких и низких темпов роста, а своего рода форму долгосрочного развития экономики, основанную на законе прибыли. Норма прибыли является, с одной стороны, показателем эффективности произ­водства, с другой - стимулом и регулятором воспроизводст­венного процесса. Снижение прибыли отражает падение эф­фективности экономики, рост перенакопления капитала. Для решения этих проблем нужны структурная перестройка эконо­мики, модификация хозяйственного механизма. Поэтому при­нимаются экстраординарные меры: резко возрастает иннова­ционная деятельность предпринимателей, ликвидируются или переводятся на принципиально новый технический уровень традиционные отрасли производства, меняются формы и мето­ды организации труда, использования рабочей силы.

Процесс долговременных циклических колебаний рыночной экономики подтверждается практикой. Если взять в качестве переломных точек длинной полны наиболее глубокие экономи­ческие кризисы, то можно выделить следующие долговремен­ные волны.

Волна 1825-1873 гг. - период свободной конкуренции. Соз­дается адекватный капитализму технический базис, промыш­ленный переворот происходит в наиболее развитых странах континентальной Европы. Дальнейшее развитие капитализма осложнено сильными феодальными пережитками на перифе­рии капиталистического мира. Когда падение нормы прибыли достигает угрожающих пределов и его невозможно компенси­ровать расширением масштабов производства, появляется необходимость в структурной перестройке экономики. Это дости­гается за счет образования монополий в основных отраслях хо­зяйства и получения добавочной прибыли.

Волна 1873-1929 гг. - период формирования и расцвета многоотраслевых монополистических структур. Свободная кон­куренция преобразуется в конкуренцию регулируемую, моно­полистическую. На основе развития производительных сил воз­никла возможность ускорения накопления капитала, правда сдерживаемая, как обычно, циклическими кризисами. Хотя ка- питализм охватывает весь мир, но исчерпывается такой фактор развития, как территориальная экспансия. С ростом количества монополистических отраслей колебания в отраслевой норме прибыли делают многоотраслевую структуру неустойчивой, а в случае долговременного снижения нормы прибыли - препят­ствием для самовозрастания капитала. В результате дальней­ший рост многоотраслевой монополистической структуры ста­новится невозможен ни в отраслевом, ни в территориальном плане. Накопление капитала и техническое перевооружение производства исчерпали себя.

Волна 1929-1975 гг. Реакцией на падение эффективности одно отраслевой монополистической структуры становится рост государственного вмешательства в экономику, создающий бла­гоприятные условия для изменения функциональной структуры капитала, перехода к многоотраслевой структуре предприятий. С участием государства в 50-60-е годы была существенно об­новлена производственная база, особое развитие получили ди­намичные отрасли промышленности, создана разнообразная и всеохватывающая инфраструктура экономики, широкое разви­тие получила непроизводственная сфера, наука стала превра­щаться в непосредственную производительную силу. Эти изме­нения обеспечили небывалое по интенсивности накопление ка­питала. Вместе с тем усиливается тенденция к перенакоплению капитала. В условиях долговременного снижения нормы при­были интенсивно используются факторы, противодействующие падению нормы прибыли, прежде всего ценообразовательные рычаги. В результате государственное регулирование способст­вовало отрыву процесса накопления капитала от объективных рыночных регуляторов, вело к подспудному росту перенакопле­ния капитала, ускорению инфляционных процессов. Стимули­рование государством многоотраслевой структуры предприятий создавало препятствия в формировании макроэкономическихпропорций, а ограниченность государственного регулирования национальными рамками приходила в противоречие с потреб­ностью самовозрастания интернационального по своей сути ка­питала. Ухудшение условий воспроизводства в 70-80-е годы выразилось в снижении темпов экономического роста, эффек­тивности и прибыльности производства, нарастании инфляци­онных тенденций, обостривших конкурентную борьбу между отдельными группами финансового капитала. Избежать нового длительного кризиса не удалось.

С экономического кризиса 1974-1975 гг. можно выделить следующую волну долговременного развития. Выход на повы­шательную фазу в этой волне связан с укреплением экономиче­ского потенциала развитых стран на основе глубоких структур­ных сдвигов (реиндустриализации), рационализацией произ­водства на базе внедрения новой техники и технологии, усилением его конкурентоспособности. В хозяйственном меха­низме приоритетное значение получают конкуренция, рынок, а также частномонополистическое регулирование. Вмешательст­во государства в экономические процессы уменьшается при од­новременном усилении его роли в обеспечении стратегических условий развития и роста конкурентоспособности развитых стран.

Итак, для рыночной экономики характерны как малые, так и большие циклы экономического развития.

Малые и большие циклы экономического развития не проти­востоят друг другу, а взаимодействуют, дополняя друг друга. Это выражается в следующем:

И малые и большие циклы - это форма экономического движения, развития. В любом цикле каждая последующая фаза есть следствие кумулятивного накопления условий в течение предыдущей фазы. Каждый новый цикл закономерно следует за другим, так же как одна фаза одного и того же цикла сменяется другой. В цикле сочетаются пределы и резервы развития, цик­лические кризисы есть не только нарушение равновесия, но и исходный момент восстановления сбалансированности. Нега­тивные последствия кризисов вызывают необходимость соци­альной защиты населения. Эту функцию выполняет государст­во. В то же время, являясь импульсом нового витка развития, кризис сопровождается стимулированием экономического раз­вития со стороны государства. В результате в рыночной экономике экономические циклы как форма движения сочетают сти­хийное и организованное начало;

Основой механизма кратковременных и долговременных периодических колебаний является научно-технический про­гресс. В малых циклах кризис является толчком к модерниза­ции и техническому улучшению производства, а следовательно, к расширению рынка. В больших циклах кризисные процессы требуют внедрения базовых нововведений. Это стимулирует не только рост производства, но и структурную перестройку всей экономики и механизма ее функционирования. Следовательно, большие циклы характеризуются не только расширением рын­ка, но и созданием новых,

И малые и большие циклы в экономике развитых стран движутся относительно синхронно, образуя мировые циклы;

Малые циклы являются органической частью больших. Ес­ли они возникли на понижательной фазе больших циклов, то они характеризуются глубиной кризиса, длительностью депрес­сии, слабостью и краткостью подъема. Для повышательной фа­зы больших циклов характерны малые циклы с сильными подъемами и слабыми депрессиями.

Таким образом, с ростом экономики скорее связаны малые циклы, так как рост экономики - это прежде всего устойчиво расширяющийся сбыт продукции. Он характеризуется количе­ственными изменениями макроэкономических показателей, более глубоким изменением в накоплении капитала, сопровож­даемым ростом материального богатства общества. Состояние развития означает, что внутри экономики генерируются им­пульсы для кардинального изменения ее технологической структуры. Хозяйствующие субъекты готовы к формированию планов накопления реального капитала. На рынке появляется большое число нововведений: товаров, услуг, технологий, ре­сурсов или новых рынков сбыта. Их появление связано с тем, что предпринимательская активность направлена на поиск но­вых ориентиров развития, так как прежние цели уже достигну­ты. Инновации становятся рыночным ориентиром для массы предпринимателей. Определяя направление развития, они соз­дают более или менее емкий рынок сначала для факторов про­изводства (инновации в труд и капитал), а затем и для всего выпуска продукции. И чем эффективнее новые технологии, чем шире они распространяются в производстве, чем более емок рынок конечной продукции и чем сильнее импульс, данный инновациями всей экономике, тем успешнее накопление реального капитала, тем больше рост его эффективности или производительности. В этом заключается результат стадии раз­вития, обеспечивающего рост и процветание на десятилетия. Такие изменения во времени состояния экономической систе­мы связаны с большими экономическими циклами (длинными волнами), в которых заключена логика развития системы.

С.М. Меньшиков Л.А. Клименко

ДЛИННЫЕ ВОЛНЫ В ЭКОНОМИКЕ

МЕЖДУНАРОДНЫЕ ОТНОШЕНИЯ

С.М.Меньшиков Л.А.Клименко

ДЛИННЫЕ ВОЛНЫ В ЭКОНОМИКЕ

когда общество меняет кожу

МОСКВА

"МЕЖДУНАРОДНЫЕ ОТНОШЕНИЯ» 1989

ББК 65.5 М51

М 0604000000 - QS2 КБ _4 4 -1-1988 ББК 65^

003(01) -89

ISBN 5-7133-0165-6 ©„Международные отношения", 1989

ПРЕДИСЛОВИЕ

До последнего времени длинные волны в экономике были в нашей стране запретной темой, и книга эта при тогдашних усло­виях не смогла бы увидеть свет. Дело в том, что родоначальни­ком теории длинных волн (он называл их большими циклами конъюнктуры) был Николай Дмитриевич Кондратьев, совет­ский ученый с мировым именем, которого на его родине не признавали и считали буржуазным извращенцем. В конце кон­цов его обвинили в том, что он был главой никогда не сущест­вовавшей „трудовой крестьянской партии", поставившей целью реставрацию капитализма. Кондратьева упрятали в Суздаль­ский политический изолятор на несколько лет, а затем и вовсе расстреляли за „усиление антисоветской деятельности" в тюрь­ме. Единственной „деятельностью", которой Кондратьев зани­мался в изоляторе, была работа над рукописями о закономер­ностях экономического роста и сочинение писем жене. Рукописи сохранились лишь частично, а письма еще ждут публикации.

Авторы этой книги стали заниматься длинными волнами много раньше, чем Кондратьев был официально реабилитирован. Занимались поначалу не специально, а в связи с исследованием циклических процессов вообще. В 60-х и отчасти в 70-х годах эта работа велась в Институте мировой экономики и международ­ных отношений АН СССР (ИМЭМО), где обстановка для злого не всегда была благоприятной. Тогдашний директор ИМЭМО академик Н. Н. Иноземцев (в отличие от его предшественни­ков Е. С. Варги и А. А. Арэуманяна) считал исследования цик­ла неинтересными; быть может, потому, что экономистом он не был и избран был в Академию по другой специальности.

На пути исследователей выдвигались всяческие препоны. Да­же диссертация, основанная на анализе длинных, иногда более чем столетних, статистических рядов (Л. А. Клименко пред­ставила ее в начале 70-х годов), вызывала подозрения в „сим­патиях к Кондратьеву". В середине 70-х годов тощашними

руководителями ИМЭМО были изъяты из второго издания двух­томника „Политэкономия современного монополистического капитализма" те части главы С. М. Меньшикова, где говорилось о возникновении дополнительного краткосрочного цикла в сфере производства товаров длительного пользования. Други­ми словами, по вине тех, кто не имел прямого отношения к экономической науке, свято блюлась и ограждалась верность одному-единственному официально признанному среднесроч­ному циклу. Всякое отклонение от этой догмы в любую сторону считалось опасным - в лучших традициях травли Н. Д. Конд­ратьева В 20-х годах и Л. А. Мендельсона в 40-х 1 .

Эта практика продолжалась в 80-х годах и в институтах АН, и в издательствах. Так, из написанных С. Меньшиковым и уже подготовленных к печати работ были изъяты упоминание о Кондратьеве, а из коллективной монографии ИМЭМО - даже целая его глава, где помимо других проблем шла речь о длин­ных волнах 2 .

Трудно понять, кому и зачем это было нужно. Но страдала от этого прежде всего экономическая наука.

И все же в таких непростых условиях удалось осуществить прорыв. Это было сделано в начале 1984 года, когда в журнале „Коммунист" появилась статья С. Меньшикова, которая реаби­литировала Н. Кондратьева в научном отношении за три года до того, как он был официально реабилитирован юридически и политически. Со стороны тогдашней редакции журнала это было немалым подвигом. Поэтому когда Л. Пияшева в своих статьях о Кондратьеве упорно упрекает С. Меньшикова в том, что он слишком поздно заметил кондратьевские волны 3 , то ей можно ответить словами Я. Гуса: „Святая простота!". Кстати сказать, тут же Пияшева призывает сжечь все книги, в которых когда-то шельмовался Кондратьев. Из огня да в полымя! Откуда у молодого советского ученого - наподобие легендарной ста­рушки, подбрасывавшей хворост в костер, в котором горел Я. Гус, - такая страсть к сжиганию книт и к костру очередной инквизиции?

Статья в „Коммунисте" появилась уже тогда, когда авторам этой книти удалось продвинуться в самостоятельном анализе длинных волн. В начале 1982 года мы нашли форму простой теоретической модели больших циклов, которую можно было проверить на статистическом материале. Результаты оказались удовлетворительными: почти столетние ряды американской статистики показывали четко выраженные долгосрочные волны, а построенная на этих данных эконометрическая модель генери­ровала колебания, близкие к кондратьевским 50-летним цик-

лам. Эти результаты были доложены на международном сим­позиуме в Италии и опубликованы как за рубежом, так и в СССР. В последующие годы мы продолжали теоретические и эконометрические исследования, о результатах которых более подробно рассказано в книге.

В 1985-1989 годах состоялись наши дискуссии с марк­систами в других странах: ГДР, Франции, ФРГ, США, Бельгии. Они выявили некоторые расхождения, о которых детально го­ворится в книге. Но они также наглядно показали, почему тема длинных волн в наше время является не менее, а скорее более важной и актуальной, чем в 20-х годах.

1.Речь вдет о научном объяснении живучести, то есть при­способляемости капитализма. Способен ли капитализм на новый длительный подъем? И если да, то станет ли это результатом маневров, различных внешних и случайных факторов, либо же механизм такого восстановления является внутренним и спон­танным для калиталистической системы? Мы отвечаем на этот вопрос во втором смысле и полагаем, что такой вывод служит важным подкреплением нового мышления в вопросах между­народной политики и стратегии международного рабочего движения. Слишком уж часто мы в прошлом страдали от не­дооценки живучести калитализма. Чтобы не повторять этой ошибки, надо реалистически смотреть на окружающий мир.

1. 
   История XX века показала, что монополистический капи­
   тализм проходит в своем развитии несколько фаз, как до не­
   го - капитализм свободной конкуренции. В 20-30-х годах он
   перерос в государственно-монополистический капитализм, а в
   70-80-х годах приобрел свою транснациональную форму. Чем
   вызваны эти трансформации? Закономерно ли, что они проис­
   ходят приблизительно раз в полстолетия? В книге мы показы­
   ваем, что такие фазовые переходы связаны с периодическими
   техническими революциями и структурными кризисами в эко­
   номике. Открытие такой закономерности чрезвычайно важно,
   ибо дает возможность предвидеть не только полосы успехов
   и подъемов капитализма, но и периоды резкого усиления его
   трудностей, роста его противоречий.
2. 
   В 80-х годах социализм тоже переживает серьезные труд­
   ности. Происходящая в ряде стран социализма перестройка на­
   правлена на замену старой, командно-административной систе­
   мы новой, более демократической, менее централизованной,
   более гуманной формой. Стало быть, „смена кожи", характерная
   для капитализма, закономерна и для социализма. Оказывается
   также, что смена эта вдет совсем не гладко, а сопровождается
   болезненными, кризисными процессами. Возникает вопрос:

5

присущи ли социализму длинные волны, структурные кризи­сы? Вопрос непростой, отмахнуться от него нельзя. Ответ мы даем в книге в соответствующей главе - после того, как чита­тель познакомится с главными элементами механизма длинной волны.

В книге изложена наша собственная теория длинных волн. В значительной мере она основана на наследии К. Маркса, а так­же работах Н. Кондратьева. Но во многих отношениях мы идем вперед, отказываясь от неправильных или устаревших пред­ставлений. Мы подробно рассматриваем марксистские концеп­ции других авторов, показывая, что нет и не может быть одной-единственной марксистской точки зрения. Специальная глава посвящена немарксистским концепциям. Мы не стараемся отвергать их с порога. В конце концов мы приходим к выводу о возможности и необходимости построения в будущем интег­рированной теории длинных волн с привлечением многих идей, высказанных учеными разных направлений.

Хотели бы выразить большую признательность Б. Н. Конд­ратьевой за предоставленные нам материалы о жизни и твор­честве ее отца, Б. П. Лихачеву - редактору упомянутой выше статьи в „Коммунисте", зарубежным ученым Т. Кучинскому, П. Боккара, Л. Фонтвьею, X. Юнгу, Й. Голдбергу, А. Клайн-кнехту, В. Вайдлиху, Э. Манделю, Д. Гордону и другим, дискус­сии с которыми существенно помогли нам в отработке своей концепции. Выражаем также признательность коллективу жур­нала „Проблемы мира и социализма", творческое общение с ко­торым способствовало созданию книги; коллективу Института общественных наук при ЦК КПСС, где идеи длинных волн не раз совместно обсуждались; коллективу Института филосо­фии и социологии АН ЧССР, оказавшему содействие в разра­ботке части книги.

С. МЕНЬШИКОВ, Л. КЛИМЕНКО Прага, апрель 1989 года

ГЛАВА I ВОЗНИКНОВЕНИЕ ТЕОРИИ ДЛИННЫХ ВОЛН

§ 1. Н. Д. КОНДРАТЬЕВ И ЕГО ПРЕДШЕСТВЕННИКИ От Кларка до Парвуса

История анализа длинных волн в экономике открывается, по общему признанию, с середины прошлого века. Сначала это были лишь догадки. В 1847 году английский ученый X. Кларк заметил, что между двумя мировыми „экономическими катаст­рофами", разразившимися в 1793 и 1847 годах, прошло 54 года. Он впервые предположил, что этот интервал не случаен и что должны существовать какие-то „физические" причины, вызы­вающие такие „катастрофы".

Другой английский ученый, В. Джевонс, вошедший в исто­рию как создатель теории, согласно которой кризисы пере­производства объясняются появлением через определенные промежутки времени пятен на Солнце, пытался доказать впер­вые на статистическом материале существование длительных колебаний в экономике. Он анализировал ряды цен и заметил в них повторяющиеся длительные периоды роста и падения. Джевонс не смог найти какого-либо удовлетворительного объ­яснения этому явлению и в 1865 году написал: „Я не знаю ни одной причины, которую можно было бы считать общей для всех случаев" 1 .

Теория циклических кризисов, разработанная К. Марксом в 60-х годах XIX века, в последующем дала толчок изучению феномена длительных колебаний учеными марксистского направления. Именно они внесли наибольший вклад в исследо­вание длинных волн на начальном этапе развития этой концеп­ции.

Ниже мы покажем, что уже у Маркса можно найти важные элементы теории длительных колебаний, включающие в себя взаимосвязь технического прогресса и прибыли. В конце XIX ве­ка о существовании долговременных флуктуации упоминал русский марксист М. Туган-Барановскюг, хотя он и не уделил этому явлению сколько-нибудь значительного места в своем анализе.

Другой русский марксист А. И. Гельфанд, проведший зна­чительную часть своей жизни в Германии и выступавший под псевдонимом Парвус, в 1901 году впервые сформулировал^что длительные периоды экономической экспансии, спада и застоя имманентны капиталистическому способу производства 3 .

Он отмечал, что циклические кризисы, приходящиеся на периоды подъема, выражены слабее и, напротив, в периоды спада они глубже и продолжительнее. В качестве причин, вы­звавших общеэкономический подъем в начале XX века, Парвус называет открытие новых рынков, внедрение электричества и рост добычи золота. Таким образом, не вдаваясь в глубины анализа, Парвус сформулировал положения, которые дадут толчок развитию в дальнейшем нескольких направлений в исследовании „длинных волн". Это и проблемы эндогенных и экзогенных механизмов возникновения колебания 4 , и начало всех инновационных, а также и монетаристских теорий.

Голландские марксисты

После Парвуса - в историческом плане - наиболее значитель­ными являются работы голландских экономистов-марксистов Я. Ван Гельдерена 5 и С. Де Вольфа 6 . Ван Гельдерен (1913 г.), опираясь на довольно разнообразную статистику, включающую наряду с длинными рядами цен и более короткие ряды произ­водства, показатели финансов, данные о международной торгов­ле, миграции, занятости, разработал теорию волнообразного эволюционного движения при капитализме.

По его мнению, экзогенный толчок, вызванный откры­тием новых рынков или введением новых технологий в капи­талистическом хозяйстве, приводит в действие через механизм мультипликатора и межотраслевых связей силы ускорения роста общественного спроса и предложения 7 . Однако со време­нем рынок переполняется готовой продукцией. При этом произ­водство, натолкнувшись на границы распространенной в дан­ный момент технологии, испытывает нехватку сырья. Цены на него, а следовательно, и затраты в производстве растут, но вследствие затоваривания рынка готовой продукцией нет воз­можности увеличить ее цены, поэтому прибыли и зарплата пада­ют, уменьшается спрос, а с ним и производство.

Ван Гельдерен не находит эндогенных причин, которые мо­гут объяснить новый поворот конъюнктуры - от длительного спада к подъему. Поиск такого механизма является самым трудным моментом для большинства марксистских исследо­ваний до настоящего времени. Позднее мы изложим нашу

собственную концепцию эндогенного поворота капиталистиче­ской экономики от нижней точки волны к новому подъему.

Приблизительно в то же время, когда вышла книга Ван Гельдерена, появляются другие работы, в которых феномен длительных колебаний упоминается, но подробно не анализи­руется, - А. Афталиона (1913 г.) 8 , М. Ленуара (1913 г.) 9 , Ж. Лескюра (1912, 1914 гг.) 10 .

Работу Ван Гельдерена в 20-е годы продолжал его друг Де Вольф. В основу своей теории длинных волн он положил идею Маркса о том, что возникновение кризисов при капита­лизме связано с процессом перенакопления основного капита­ла. Производство „лишнего капитала" отзывается эхом на всей экономике, порождая ее волнообразное движение. По Марксу, материальной основой периодичности циклического движения экономики является средний срок жизни основного капитала в виде оборудования, составлявший в середине XIX века 10-13 лет. Де Вольф ищет материальную основу дли­тельных колебаний капиталистической экономики в среднем сроке жизни основного капитала, вложенного в транспортную инфраструктуру - дороги, верфи. На основании нормы аморти­зации этих сооружений, составлявшей в то время 2,6%, он вычислил цикл оборота вложенного в них капитала, который оказался равным приблизительно 40 годам.

Далее Де Вольф предположил, что существует фиксирован­ное соотношение между циклическими кризисами и длинными волнами: пять циклических кризисов укладываются в одной длинной волне. Являясь эндогенными по своей природе, длин­ные волны поддерживаются, однако, по мнению Де Вольфа (как и Ван Гельдерена), внешними толчками.

Теория, рассматривающая перенакопление в капитальном секторе экономики как один иэ факторов длительных колеба­ний, развивается и в современных концепциях и моделях.

Н. Кондратьев и дискуссия 20-х годов

Почти одновременно и совершенно независимо от Де Вольфа в России проблемой длинных волн занимается советский эконо­мист Н. Д. Кондратьев.

Н. Д. Кондратьев, имя которого закрепилось в истории ми­ровой экономической науки в выражениях „длинные волны Кондратьева", или „циклы Кондратьева", прожил всего 46 лет. Он родился в 1892 году в семье крестьянина. Закончив юриди­ческий факультет Петербургского университета, с 1915 года занимался экономическими проблемами сельского хозяйства.

В 1917 году после Февральской революции участвовал в подготовке аграрной реформы и в течение короткого времени был товарищем (т. е. заместителем) министра продовольствия в правительстве А. Ф. Керенского. После революции несколько лет работал в Сельскохозяйственной академии в Москве. В 1920 году ему было поручено создать и возглавить Конъюнк­турный институт, директором которого он был до 1928 года.

Н. Д. Кондратьев участвовал в работе над составлением первого 5-летнего плана. Он считал, что планы должны носить преимущественно качественный, нежели количественный харак­тер, основываться на строгих научных исследованиях и соблю­дении пропорциональности. Он был решительно против форси­рованной индустриализации за счет перекачки средств из сель­ского хозяйства. Как и А. В. Чаянов, он верил в возможность широкой кооперации сельского хозяйства без уничтожения самостоятельных семейных хозяйств.

В 1930 году Н. Д. Кондратьев был арестован и осужден на длительный срок по облыжному обвинению в создании и ру­ководстве мнимой „трудовой крестьянской партии", которая якобы боролась против коллективизации в СССР.

В 1938 году погиб в тюрьме. В настоящее время полностью реабилитирован 11 .

В начале 20-х годов Н. Д. Кондратьев развернул широкую дискуссию по вопросу о длительных колебаниях при капитализ­ме. В те времена еще очень сильны были надежды на скорую ре­волюцию в передовых капиталистических странах, и поэтому во­прос о будущем капитализма, о возможности нового его подъ-емаГдостижения им новой, более высокой стадии развития был чрезвычайно актуален.

Дискуссия началась с опубликованной в 1922 году работы, в которой Кондратьев выступил с предположением о существо­вании длинных волн в развитии капитализма. Это выступление вызвало отрицательную реакцию большинства советских уче­ных, но Н. Д. Кондратьев выступил еще с несколькими рабо­тами, появившимися в 1923, 1925, 1926 и 1928 годах, в кото­рых он последовательно и аргументированно отстаивал свою по­зицию 12 .

Исследования и выводы Кондратьева основывались на эмпи­рическом анализе большого числа экономических показателей различных стран на довольно длительных промежутках, охва­тывающих I0Q-150 лет. Это индексы цен, государственные долговые бумаги, номинальная заработная плата, показатели внешнеторгового оборота, добыча угля, золота, производство чугуна, свинца и др. 10

С помощью метода наименьших квадратов из рядов выде­лялись (в основном квадратичные) тренды, а затем полученные остатки осреднялись с помощью 9-летней скользящей средней. Осреднение позволяло сгладить колебания, происходящие чаще, чем раз в девять лет. Длина цикла оценивалась как рас­стояние между соседними пиками или спадами.

Конечно, такая методика не лишена недостатков, и критика ее тогдашним оппонентом Кондратьева Д. И. Опариным небез­основательна 13 . Действительно, выбор тренда (т. е. гладкой кри­вой, лучше всего приближающей исходный ряд) субъективен, ме­ханистичен и отделен от содержания. 9-летняя скользящая элими­нирует краткосрочные колебания, но может искажать оставшие­ся. Кроме того, трансформированный ряд может, как правило, содержать несколько волновых движений с периодом более девя­ти лет, отделить которые друг от друга визуально очень трудно.

Но на все эти замечания можно найти разумный ответ. Во-первых, хотя теоретически верно, что динамика остатка зави­сит от вида тренда, однако при выделении из исходного рнда полинома второго порядка можно внести лишь одну „ложную волну". Следовательно, появление уже двух волн нельзя счи­тать результатом субъективной подгонки.

Далее, скользящие средние могут изменять структуру ис­ходного ряда, однако если он содержит ярко выраженные и близкие к периодическим колебания, то процедура сглаживания не может исказить их до неузнаваемости. Надо отметить, что почти во всех рассматриваемых Кондратьевым рядах визуально можно различить присутствие следующих друг за другом волн с периодом, близким к 40-60 годам. Поэтому приведенные Опариным и другими исследователями в дальнейшем возраже­ния могут касаться не самого существования волнообразного движения, а лишь его точной периодизации, то есть места во времени поворотных точек, которые иногда могут оказаться действительно чувствительными к операцикм осреднения 14 .

Следует отметить, что Кондратьев уже тогда, в 20-е годы, понимал необходимость вероятностного подхода при исследова­нии статистических рядов экономических показателей. В своей статье „Большие циклы конъюнктуры" 15 он писал, что считать доказанным наличие таких циклов нельзя, но имеется большая вероятность их существования.

Действительно, ни оцик из имеющихся методов математи­ческой статистики не может с достаточной степенью вероятности подтвердить присутствие 50-летних циклов на отрезке 100 - 150 лет, то есть на основании информацик, содержащей мак­симум 2-3 колебания.

11

Однако, отвечая на критику Опарина, что нельзя говорить о „правильности", то есть о периодичности больших циклов, поскольку их длительность колеблется от 45 до 60 лет, Конд­ратьев резонно возражает, что большие циклы с вероятност­ной точки зрения не менее „правильны", чем традиционные циклические кризисы. Действительно, относительное откло­нение от средней обычного цикла, длина которого варьируется от 7 до 11 лет, составляет более 40%, а такое отклонение от средней волны, длительность которой изменяется от 45 до 60 лет, меньше 30%.

Именно потому, что примененный Кондратьевым (да и лю­бой другой более совершенный) аппарат анализа временных ря­дов не может с достаточной вероятностью подтвердить или опровергнуть существование длительных циклов, Кондратьев искал дополнительную информацию, стараясь найти свойства и явления, общие для соответствующих фаз обнаруженных им длинных циклов.

К началу 20-х годов мировой капитализм пережил, по рас­четам Кондратьева, две с половиной длинных волны (см. табл.1).

Таблица1

Периодизация больших циклов по Н. Кондратьеву

Подъемы Спады

1789-1814 гг. 1814-1849 гг.

1849-1873 гг. 1873-1896 гг.

На протяжении всего исследуемого периода Кондратьев вы­деляет „четыре эмпирические правильности". Две из них отно­сятся к повышательным фазам, одна характерна для стадии спа­да и еще одна закономерность соответствующим образом прояв­ляется в каждой из фаз длинного цикла.

1) У истоков повышательной фазы или в самом ее начале происходит глубокое изменение всей жизни капиталистического общества. Этим изменениям предшествуют значительные науч­но-технические изобретения и нововведения. В повышательной фазе первой волны, то есть в конце XVIII века, это были: развитие текстильной промышленности и производство чугуна, изменив­шие экономические и социальные условия общества. Рост во второй волне, то есть в середине XIX века, Кондратьев свя-12

зывает со строительством железных дорог, которое позволило освоить новые территории и преобразовать сельское хозяйство. Повышательная тенденция третьей волны в конце XIX и нача­ле XX века, по его мнению, была вызвана широким внедрением электричества, радио, телефона. Перспективы для нового подъ­ема Кондратьев видел в автомобильной промышленности. Пре­образования внутри отдельных стран сопровождались измене­нием соотношений в мировом капиталистическом хозяйстве, созданием новых его центров.

1. 
   Повышательные фазы более богаты социальными по­
   трясениями (революции, войны), чем понижательные.
2. 
   Понижательные фазы оказывают особенно угнетающее
   влияние на сельское хозяйство. Низкие цены на товары в период
   спада способствуют росту относительной стоимости золота,
   что побуждает увеличивать его добычу. Накопление золота
   содействует выходу экономики из затяжного кризиса.
3. 
   Периодические кризисы (7-10-летнего цикла) как бы
   нанизываются на соответствующие фазы длинной волны и из­
   меняют свою динамику в зависимости от нее - в периоды
   длительного подъема больше времени приходится на „процве­
   тание", а в периоды длительного спада учащаются кризисные
   годы.

Как статистический анализ временных рядов, так и выде­ление отмеченных эмпирических закономерностей привели Кондратьева к обоснованию теории, объясняющей эндоген­ный характер длительных колебаний, то есть внутренне при­сущий капиталистической экономике характер их возникно­вения.

Он утверждает, что ни одна из приведенных, прав иль но-стей" не возникаем случайно. Изменение техники вызвано запро­сами производства, созданием таких условий, при которых применение изобретений становится возможным и необходи­мым. Войны и революции „не падают с неба", а являются след­ствием создавшейся экономической, социальной и политической обстановки. Потребность в освоении новых территорий и мигра­ции населения - также результат подобных обстоятельств.

Таким образом, все замеченные явления играют роль не случайных толчков, порождающих очередной цикл, а скорее являются сами частями присущего капитализму механизма, обеспечивающего его волнообразное движение.

Очень Четко это положение Кондратьев выразил в одной из своих работ 16 , где писал, что каждая последовательная фаза длинного цикла есть результат кумулятивных процессов, на­капливаемых в ходе предшествующей фазы, и что, пока сохра-

няются основы капитализма, каждый новый цикл повторяется с той же регулярностью, с какой различные фазы его следуют друг за другом.

Именно этот тезис и вызывал особенно ожесточенные споры. Л. Д. Троцкий, одним из первых еще в 1923 году включившийся в дискуссию, писал 17 , что отклонения от векового развития, за­меченные Кондратьевым, представляют собой просто эволюцию) тренда под воздействием чисто случайных внешних процессов. Таким образом, волны технического прогресса при капитализме должны рассматриваться не как циклы, а как фазы противоре­чивого исторического развития производительных сил, на кото-, рые воздействуют различного рода случайные толчки и другие: внешние факторы.

Все противники идеи длинных волн и сегодня строят свои возражения с позиций, подобных сформулированным выше 18 .

Эндогенный механизм по Кондратьеву

Кондратьев ищет корни длинных циклов в процессах, анало­гичных тем, которые, согласно марксистской теории, порождают периодические колебания капиталистической экономики, повто­ряющиеся каждые 7-11 лет. В западной литературе их иногда называют циклами Жуглара - по имени французского ученого второй половины XIX века, впервые написавшего о них специаль­ную монографию.

В работе „Длинные волны конъюнктуры" Кондратьев пи­шет, что волнообразные движения представляют собой процесс отклонений от состояний равновесия, к которым стремится ка­питалистическая экономика. „Равновесный" подход, как якобы носящий апологетический, буржуазный характер, отрицался большинством советских критиков длинных волн в 20-х годах и впоследствии. Между тем известно, что во II томе „Капитала" Маркс посвящает целый раздел выявлению условий равнове­сия простого и расширенного воспроизводства при капита­лизме. Но это такое равновесие, от которого в реальной жиз­ни капиталистическая экономика систематически отклоня­ется и которое периодически насильственно навязывает себя ей в виде кризиса.

Кондратьев же ставит вопрос о существовании нескольких равновесных состояний, а отсюда и о возможности нескольких колебательных движений. Он предлагает говорить не только о кризисах, но исследовать всю совокупность волнообразных движений при капитализме, то есть разрабатывать общую теорию колебаний. По его мнению, существуют равновесия трех видов:

1. 
   Равновесие „первого порядка" - между обычным ры­
   ночным спросом и предложением. Отклонения от него рож­
   дают краткосрочные колебания длительностью 3-3,5 года, то
   есть циклы в товарных запасах.
2. 
   Равновесие „второго порядка", достигаемое в процессе
   формирования цен производства путем межотраслевого пере­
   лива капитала, вкладываемого главным образом в оборудо­
   вание. Отклонения от этого равновесия и его восстановле­
   ние Кондратьев связывает с циклами средней продолжитель­
   ности.
3. 
   Равновесие „третьего порядка" касается „основных ка­
   питальных благ". В эту категорию Кондратьев включает про­
   мышленные здания, инфраструктурные сооружения, а также
   квалифицированную рабочую силу, обслуживающую данный
   технический способ производства. Запас „основных капиталь­
   ных благ" должен находиться в равновесии со всеми факторами,
   определяющими существующий технический способ произ­
   водства, со сложившейся отраслевой структурой производства,
   существующей сырьевой базой и источниками энергии, ценами,
   занятостью и общественными институтами, состоянием кредит­
   но-денежной системы и т. д.

Периодически это равновесие также нарушается, и возни­кает необходимость создания нового запаса „основных капи­тальных благ", которые бы удовлетворяли складывающемуся новому техническому способу производства. По Кондратьеву такое обновление „основных капитальных благ", отражаю­щее движение научно-технического прогресса, происходит не платно, а толчками и является материальной основой больших циклов конъюнктуры.

В зарубежной литературе сложилось мнение, что в части, касающейся форм развития научно-технического прогресса, концепция Кондратьева близко подходит к инновационной теории длинных волн, разработанной Дж. Шумпетером и про­должаемой в настоящее время его последователями - Г. Мен-шем, А. Клайшснехтом и др. 19 Основной претензией некоторых западных авторов к Кондратьеву является то, что он не отдал должное инновационной теории длинных волн и не развил ее. Они считают, что только из-за страха перед критикой со сто­роны советской экономической науки того времени и необхо­димости приспособления к политической обстановке он откло­нился от углубленной разработки инновационного подхода и вместо этого ввел в свое объяснение длинного цикла марк­систские концепция возмещения основного капитала и роли ссудного процента.

15

Прежде всего представляется некорректным критиковать ученого за то, что он не смог или не успел сделать, причем явно не по своей вине. Вспомним, что Кондратьев был в неполных 40 лет насильственно оторван от научной деятельности.

Но главное не в этом. Думается, Кондратьев не пошел по пути, проторенному Шумпетером, прежде всего вследствие собственных научных убеждений. В отличие от Шумпетера, он искал объяснение длинным волнам не в готовности предпри­нимателей к инновациям н не в преходящих всплесках предпри­нимательской активности, а прежде всего в самих основах вос-пронзвоцственнбго процесса.

Согласно марксовой теории материальной основой перио­дичности кризисов является средний срок жизни оборудования. Кондратьев искал основу правильности длительных колебаний в схожих материальных факторах. Так поступил и марксист Де Вольф, который обратился к основному капиталу, материа­лизованному в транспортной инфраструктуре. Однако, в отличие от Де Больфа, Кондратьев расширил материальную основу длин­ных волн, включив в нее - через необходимость сохранения равновесия третьего порядка - всю сумму капитала и трудовых ресурсов, обеспечивающих на длительной основе данный тех­нический способ производства. Таким образом, он непосредст­венно подошел к понятию жизненного цикла технического способа производства, хотя и не употреблял этого более совре­менного для нас термина.

Конечно, при таком комплексном определении длинного цикла труднее вычислить его среднюю продолжительность. Напомним, что Де Вольф на основе норм амортизации сущест­вовавших тогда объектов инфраструктуры рассчитал средний срок его жизни - 40 лет.

Но известно, что величина амортизационного коэффициен­та формируется не только н не столько в зависимости от воз­можного среднего физического срока службы оборудования, который, как правило, значительно длиннее его среднего срока жизни, сколько от всего комплекса производственно-хозяй­ственных отношений.

Поэтому естественно ожидать, что амортизационные нормы для инфраструктурных сооружений также являются отражением комплекса существующих взаимосвязей в экономике и общест­ве, н использование их для оценки среднего срока жнзнн спо­соба производства, важный элемент которого они представ­ляют, не кажется столь бессмысленным.

Но продолжим кондратьевское объяснение механизма длинных волн. Обновление и расширение „основных капиталь-

ных благ", происходящие во время повышательной фазы длин­ного цикла, писал он, радикально изменяют и перераспределяют основные производительные силы общества. Для этого требу­ются огромные ресурсы в натуральной и денежной форме. Они могут существовать только в том случае, если были накоплены в предшествующей фазе, когда сберегалось больше, чем инве­стировалось.

В фазе подъема постоянный рост цен и зарплаты порождал у населения тенденцию больше расходовать. В период спада, напротив, падают зарплата и цены. Первое ведет к снижению покупательной способности, второе - к стремлению сберегать. Из-за общего снижения уровня жизни капитал сосредоточивается в руках тех, кто имеет постоянный доход и выигрывает от сни­жения цен.

Происходит и аккумуляция средств за счет падения инвести­ций в период общего спада, когда прибыли низки и страх перед банкротством высок. Заметим, что аналогичные явления наблю­даются в капиталистической экономике и в наше время, то есть в 80-х годах XX века, когда повсеместно в развитых капитали­стических странах происходят интенсивный рост фиктивного капитала, невиданные спекуляции на бирже. В то же время очевиден отлив капиталов из производственной сферы.

Снижение товарных цен, по Кондратьеву, приводит к росту относительной стоимости золота. Возникает стремление увели­чить его добычу. Появление дополнительного денежного металла также способствует росту свободного ссудного капитала, и, ког­да, наконец, его накапливается достаточное количество, рожда­ется возможность новой радикальной перестройки хозяйства.

Некоторые положения Кондратьева о роли заемного капи­тала в формировании цикла созвучны с концепциями Туган-Барановского 2 ".

Итак, выделим основные элементы внутреннего эндоген­ного механизма длинвого цикла по Кондратьеву.

1. 
   Капиталистическая экономика представляет собой дви­
   жение вокруг нескольких уровней ранновесия. Равновесие
   „основных капитальных благ" (производственная инфраст­
   руктура плюс квалифицированная рабочая сила) со всеми
   факторами хозяйственной и общественной жизни определяет
   данный технический способ производства. Когда это равновесие
   нарушается, возникает необходимость в создании нового за­
   паса капитальных благ.
2. 
   Обновление „основных калитальных благ" происхо­
   дит не плавно, а толчками. Научно-технические изобретения
   и нововведения при этом играют решающую роль.

2 - 1405 17

1. 
   Продолжительность длинного цикла определяется сред­
   ним сроком жизни производственных инфраструктурных соору­
   жений, которые являются одним из основных элементов капи­
   тальных благ общества.
2. 
   Все социальные процессы - войны, революции, мигра­
   ции населения - результат преобразования экономического ме­
   ханизма.
3. 
   Замена „основных капитальных благ" и выход из
   длительного спада требуют накопления ресурсов в натураль­
   ной денежной форме. Когда это накопление достигает доста­
   точной величины, появляется возможность радикальных ин­
   вестирований, которые выводят экономику на новый подъем.

Мы уже отмечали, что многие детали этого механизма проглядываются в работах предшественников Кондратьева. Почему же как раз с его именем связано общепринятое назва­ние длительных экономических колебаний?

Большие циклы на Западе

Н. Д. Кондратьев погиб в 1938 году, и почти 50 лет в СССР имя его было „табу", а теория длинных волн была заклеймена как „вульгарная буржуазная теория".

В то же время на Западе имя Кондратьева повторялось часто. Интерес к длинным волнам, конечно, оживлялся в за­висимости от состояния капиталистической экономики - был чрезвычайно высок в период „великой депрессии" 30-х годов и сразу же после нее. Новый длинный кризис в 70-80-х го­дах вызвал большую волну публикаций в последние 15 лет.

Многие видные экономисты в течение полувека разрабаты­вали и создавали свои концепции, длинных циклов Кондратье­ва". Почему же именно Кондратьева? Ответ на этот вопрос, по нашему мнению, содержится в следующих соображениях:

1) Появившиеся в печати материалы по длительным коле­баниям до Кондратьева были единичными. В XIX веке они носили лишь характер догадок. Более обстоятельно этот вопрос начал рассматриваться перед первой мировой войной в работах ученых-марксистов, которые были не слишком популярны в среде буржуазных ученых. После Октябрьской революции отношение к марксистской науке не могло не измениться. Капи­тализм зашатался, не популярные ранее идеи начали впервые рассматриваться серьезно. Вопрос о длительных колебаниях при капитализме превратился в вопрос о судьбах капитализма.

Поэтому широкая дискуссия, начавшаяся в Советской стра­не, обратила на себя самое пристальное внимание за рубежом. 18

Вспомним, что в 20-е годы в СССР были довольно развитые связи с научным миром Запада. Н. Д. Кондратьев сам был чле­ном ряда иностранных обществ - Лондонского экономического и статистического, Американской академии социальных наук, Американской экономической ассоциации, Американского ста­тистического общества и др. С того же времени работы Конд­ратьева регулярно появляются на английском, немецком и французском языках. Его статья „Длинные волны конъюнкту­ры" в 1926 году была переведена на немецкий язык 21 .

Между тем книги Ван Гельдерена и Де Вольфа были нали-саны на голландском языке, не переводились и не были широко доступны западному читателю.

2) Несмотря на то что догадки об эндогенном характере
длительных колебаний содержатся уже в работах Парвуса и
Ван Гельдерена, только Кондратьев попытался построить замк­
нутую систему, генерирующую внутри себя эти колебания.
В объяснениях Парвуса и Ван Гельдерена обязательно присут­
ствуют факторы, играющие роль внешнего толчка в формирова­
нии колебаний.

Кондратьев же раскрывает внутренний механизм как спа­дов, так и подъемов. Именно это второе обстоятельство при­влекало западных экономистов в то время, когда общая эконо­мическая ситуация, особенно в 30-х годах, казалась безысход­ной. Короче говоря, кондратьевская концепция давала надежду на спонтанный выход из большого кризиса, тогда как кейнсиан-ство акцентировало внимание на необходимости внешних толч­ков со стороны экономической политики государства.

3) Даже тот упрек, который некоторые буржуазные иссле­
дователи делают Н. Д. Кондратьеву по поводу того, что он, строя
свою теорию длинных волн, не остановился на каком-либо
одном объяснении, а привел их целый комплекс, представлял­
ся не свидетельством слабости его позиции, а скорее ее силы.
Кондратьев создал широкую картину взаимосвязанных процес­
сов. Каждый аспект этой картины представляет собой как бы
проекцию ее на область рассматриваемых явлений, в которой
все остальные связи предполагаются неизменными, то есть про­
исходит как бы абстрагирование от них. Такой подход дает воз­
можность, не теряя представления об общей взаимосвязи явле­
ний, которая рассматривается через всю совокупность проекций
или срезов, подробно исследовать конкретные причинно-след­
ственные связи в экономике и обществе. Именно такой под­
ход дал толчок к созданию позднее в зарубежной науке не­
скольких направлений в теории длинного цикла (как эконо­
мических, так и социологических).

4) Хотя Кондратьев в целом следовал марксовой теории и во многом повторял ее, он обошел один из наиболее важ­ных ее аспектов. Это вопрос об органическом строении капита­ла, являющийся чрезвычайно важным в марксистской теории цикла. Это проблема вообще не затрагивалась в советской дискуссии 20-х годов. Возможно, участники не имели необхо­димой информацик для исследования этого вопроса или не ви­дели объяснения кажущемуся противоречию между повторяю­щимися длительными колебаниями капиталистической эконо­мики и законом тенденцик нормы прибыли к падению, откры­тым Марксом.

Между тем Де Вольф, учитывая закон Маркса о тенденцик нормы прибыли к понижению, делал вывод о сокращении пе­риода длительных колебаний вместе с учащением циклических кризисов, что, по его мнению, могло привести к коллапсу всей капиталистической системы.

К такому выводу Де Вольф приходил, поскольку не видел эндогенного механизма, поддерживающего длинный цикл. Как многие марксисты того времени, верившие в скорую ги­бель капиталистической системы, он не смог разрешить логи­ческого конфликта между возможностями ее саморегулирова­ния в длительном аспекте и противоречиями, ведущими к ее разложению.

Иной была позицик Кондратьева, лишавшая его марксист­скую в своей основе концепцию остроты, характерной для лево­радикальных выводов. Такой подход был более приемлем для большинства западных исследователей.

5) Несомненйым вкладом Н. Д. Кондратьева в современ­ную эконометрическую науку было введение им вероятностных законов в анализ экономических процессов. Одним из первых он предложил применить вероятностный подход для изучения взаимосвязей в экономике и практически использовал такой подход в своем конкретном анализе временных рядов.

Примененный им аппарат исследования основан на мето­дах математической статистики и близок к существующим ныне. Возможно, что оба указанных момента послужили причиной столь широкого признания идей Кондратьева среди зарубеж­ных специалистов, которые понимали необходимость и роль эконометрических методов и занимались их разработкой.

Здесь следует отметить, что даже сейчас ряд ученых, осо­бенно в странах с плановой экономикой, в том числе и в СССР, не могут оторваться от механистического понимания экономи­ческих явлений, пытаясь нередко обосновать их с позицик полного детерминизма. Но именно такая философия способ-20

ствовала преобладанию административно-командных методов управления экономикой, необходимость избавления от ко­торых ясно понимается в наши дни.

6) Близка западным экономистам была и постановка вопро­

са о существовании равновесий в экономике. Кондратьев еще
до Дж- М. Кейнса постулировал возможность движения во­
круг нескольких равновесий. Новым был и тезис об эволю­
ционном, то есть меняющемся, характере равновесных траек­
торий. В одной из своих работ Н. Д. Кондратьев писал, что
каждый длинный цикл протекает в новых конкретно-исто­
рических условиях, на новом уровне развития производитель­
ных сил 23 .

Эти идеи были развиты позднее в работах представителей разных немарксистских направлений теории цикла - кейн-сианцев, шумпетерианцев и других.

7) Важным для западных экономистов было и принятие
идеи Кондратьева о том, что при исследовании закономерностей
капиталистической экономики неправильно ограничиваться рас­
смотрением лишь кризисов, связанных с циклом средней про­
должительности, а необходимо изучать особенности волнооб­
разного движения в целом.

Такой подход углублял их знания о законах развития ка­питалистической экономики, позволял ввести на определенном этапе - пусть и ограниченные - методы управления и контроля над ней, создавал возможности более реалистического прогно­зирования. Конечно, при этом старательно затушевывались клас­совые основы противоречий, являющиеся непосредственной причиной циклических колебаний.

С другой стороны, длительное неприятие такого подхода советскими экономистами привело к догматическим выводам и в конечном счете препятствовало глубокому и всестороннему анализу процессов экономического развития капиталистической системы.

8) Привлекательным для западной науки было также соче­

тание у Кондратьева экономического анализа с социологиче­
ским. Такое сочетание внутренне присуще марксистскому ми­
ровоззрению, оперирующему категориями базиса и надстрой­
ки. Немарксистские исследователи заимствовали это сочетание,
но использовали его для обоснования своих, принципиально
иных выводов.

Исследователи длительных колебаний до Кондратьева больше внимания уделяли изучению исключительно материаль­ных факторов. Кондратьев рассматривал социальные и полити­ческие аспекты - войны, перевороты, политические и экономи-

ческие скандалы - в тесной связи и как результат процессов, содержащихся и преобразующихся в базисе.

Интересно, что он впервые ввел различие между „проме­жуточными войнами", играющими роль стимулятора экономи­ки в начале фазы подъема, и „окончательными войнами" и пе­реворотами в конце подъема, играющими роль шлюза и раз­решающими противоречия, накопившиеся в период подъема. Концепцию увеличения военных расходов для стимулирования экономики в условиях плохой конъюнктуры развивали неко­торые представители кейнсианской школы. Из числа современ­ных теоретиков длинных волн на Западе Менш также считает, что в начале подъема рост расходов на военные цели может играть стимулирующую роль.

Прямо противоположная позиция изложена в работе аме­риканского ученого Дж. Голдстайна, который пишет, что пе­риодические войны обескровливали мировую экономику на протяжении последних столетий, обусловливая ее длительные спады. Вместе с тем длительные подъемы вели к накоплению лишних ресурсов, необходимых для того, чтобы начать новый тур войн. Голдстайн отвергает „американский миф о том, будто войны и подготовка к ним благодетельны для экономи­ки" 24 .

Загнивание экономики в начальный период длительного спада, по Кондратьеву, проявляется также в бюрократизации административной системы, коррупции, политических и эко­номических скандалах. Кондратьев приводил примеры из истории Англии и Америки, относящиеся к 1873 и 1923 го­дам.

В наше время аналогами могут быть политические скан­далы вроде Уотергейтского дела и Ирангейта в США, Флика и Баршеля - в ФРГ.

Немарксистские теоретики длинных волн часто сознательно использовали только одну сторону диалектического единства базисных и надстроечных процессов и, отказываясь от прин­ципов материалистического подхода, абсолютизировали роль социологических, экологических, институциональных факторов. Отсюда возникли теории длинных волн, в которых причина их возникновения усматривается в таких общественных яв­лениях, как выступления рабочего класса, смена партий, вой­ны, загрязнение окружающей среды, сдвиги в общественном мнении, смена направлений в искусстве и т. д.

Часть этих концепций рассмотрена в последующих главах книги.